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基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。D项,基金销售可以宣传过往业绩,但必须符合有关规定。
合规管理部门的基本职责不包括( )。A持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议B实施充分且有代表性的压力评估和测试C制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是()。A基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩B基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩C基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩D业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,不需特别说明